罕見公募新華基金被罰，專戶減持信息晚披一個多月遭追責，兩年前減持舊聞被揭開

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　　財聯社6月1日訊（記者 閆軍）上市公司金種子酒一則公告揭開了公募基金兩年前的減持違規舊聞。

　　5月31日，金種子酒公告了上交所《關于對新華基金管理股份有限公司予以監管警示的決定》，公告稱，因在2022年8月4日新華基金旗下兩個資管產品合計減持2%，未及時信披，對新華基金進行監管警示。

　　減持披露晚了一個多月，新華基金被警示

　　金種子酒公告詳細披露了新華基金被處罰的緣由。

　　公告顯示，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金旗下兩個資管產品“新華基金——金種子1號資產管理計劃”（以下簡稱金種子1號）和“新華基金——金種子2號資產管理計劃”（以下簡稱金種子2號）合計持有安徽金種子酒業5%以上的股份。

　　2022年5月10日，公司披露新華基金減持股份計劃公告。該減持計劃顯示，金種子1號和金種子2號合計持有7.8%，兩個產品分別擬減持比例不超過3.31%、2.69%，合計減持不超過6%。

　　至2022年8月4日，金種子1號和金種子2號合計減持2%，新華基金在所持公司股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務，遲至2022年8月11日才在減持進展公告中說明相關情況。

　　財聯社記者查閱8月11日的減持計劃公告顯示，合計減持達到2%。

　　其中2022年5月16日-6月7日期間合計減持達到1.1%，6月8日至8月4日減持0.9%。按照《證券法》第六十三條規定，投資者持有上市公司股份超過5%之后，投資者與其他人持有上市公司股份達到5%之后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少1%，應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。

　　對照這一要求，新華基金兩個產品作為一致行動人，新華基金作為公司持股5%以上的股東，在持股比例每次變動達到1%時，都應該在第二天進行披露，而新華基金直到8月11日才披露，最少也比規定晚了一個多月。

　　監管指出，上述行為違反了《證券法》《上海證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》的相關規定。因此，對新華基金管理予以監管警示。

　　或為通道業務，金種子酒部分供應商的定增專戶

　　金種子1號、金種子2號兩個基金最早出現在金種子酒2019年中報的前十大流通股東中，兩個基金合計持有公司股份為7.8%，分別為第三大、第五大流通股東。

　　事實上，從這兩個資管產品的名字來看，不難發現和金種子酒的淵源，從2019年4月9日，金種子公告顯示，新華基金旗下兩個資管計劃由金種子部分優秀經銷商等人員認購，當時定增價格為5.65元，鎖定期三年。

　　新華基金旗下兩個資管計劃在2022年4月6日解禁上市流通，巧合的是，2022年2月，華潤系入股的消息發出后，股價扶搖直上，曾在當年3月創下32.87元的歷史高點。

　　兩個資管計劃在2022年5月便發布了減持計劃，以5月16日至8月5日的平均股價27.89元為例，上述兩個資管計劃合計減持2%，減持股份為1315萬股，大約盈利近3億。

　　隨后兩個資管計劃持續減持，到了2022年報中，金種子2號已經退出前十大股東，金種子1號在2023年上半年也退出前十大流通股東行列。

　　公募被處罰并不常見，信披與內控是重災區

　　公募處罰一般在基金年報中得以披露，和其他金融機構相比，公募被罰并不常見。財聯社記者不完全統計顯示，近兩年以來，每年公募處罰約為22家左右，其中，基金運作中的信披和內控為處罰的兩大高發區。

　　比如2023年，平安基金公司因管理的基金在債券投資過程中參考外部評級機構的范圍不符合監管規定，被監管出具警示函；華富基金、工銀瑞信則均因“信息披露差錯”被北京證監局出具警示函。

　　再比如2022年，諾安基金因證券市場波動、基金規模變動導致證券投資比例超標，未能在規定時間內調整，被深圳證監局采取了出具警示函的措施。

　　和公募產品相比，公募的資管產品中信披同樣是處罰的重點領域。和新華基金類似，此前匯添富基金也曾因對旗下某單一資管計劃投資者未及時提供信息披露文件，被上海證監局采取警示函行政監管措施。此外，華泰保興基金、華宸未來基金、富安達基金、中信保誠基金等多家基金公司在近年來都因資管計劃被監管處罰過。

　　在業內看來，新“國九條”之后，監管嚴厲打擊、從嚴懲處違規減持行為，此前已有高瓴資本借道減持隆基股份被立案調查的先例，公募旗下資管計劃也應該嚴格遵守相關要求，比如涉及大股東通過大宗交易減持前的預披露義務，要求大股東的一致行動人與大股東共同遵守減持限制等，這些條款都需格外關注。